九盈一期特殊机会投资基金
2020年第三季度报告（20200701--20200930）
尊敬的投资者：您好！
九盈一期特殊机会投资基金（以下简称本基金）成立于2018年5月7日，并于2018年6月8日在中国证券投资基金业协会完成基金备案，基金备案编码为SY3185。根据《九盈一期特殊机会投资基金基金合同》约定，本基金将通过无锡市南资九盈一期投资合伙企业（有限合伙）（以下简称南资九盈基金）对外投资。因受不可抗力事件新型冠状病毒疫情的影响，经本基金2020年第一次份额持有人大会会议决议，本基金到期日延至2021年2月7日。南资九盈基金已投项目的处置进度和回款周期均受到了本次疫情的直接影响，在基金延长期间内，基金分配方式不变，根据项目回款进行随退随分。现将基金运行暨项目投资退出情况向各位投资者做简要报告，供各位投资者参考。
基金基本信息
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基金名称 |
九盈一期特殊机会投资基金 |
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成立日期 |
2018年5月7日 |
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备案编码 |
SY3185 |
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基金管理人 |
九盈无锡投资管理有限公司 |
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托管人 |
中国光大银行股份有限公司 |
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基金规模 |
16,670万元人民币 |
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实缴金额 |
16,670万元人民币 |
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业绩比较基准 |
浮动收益 |
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投资载体 |
无锡市南资九盈一期投资合伙企业（有限合伙） |
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分配方式 |
在本基金持续期间收到的由所投资项目（南资九盈基金）产生的可供分配现金在当季度分配。 |
基金运营简况
本基金费用情况
截至2020年9月30日，本基金涉及费用信息如下：
管理费：本基金不收取管理费；
托管费：21,300.56元（已计提待支付）；
其他费用：审计费10,000.00元。
南资九盈基金投资情况
根据基金合同约定，本基金通过南资九盈基金对外投资。南资九盈基金投资情况如下：
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序号 |
项目名称 |
投资时间 |
投资金额（元） |
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1 |
河南华融12户包 |
2018年7月2日 |
89,660,000.00 |
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2018年7月16日 |
4,000,000.00 |
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2 |
重庆北斗单户包 |
2018年7月6日 |
14,000,000.00 |
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3 |
广东珍奇味单笔债权 |
2018年9月13日 |
10,756,049.00 |
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4 |
广东中信濠漳单笔债权 |
2018年10月30日 |
14,000,000.00 |
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5 |
广东潮州9户包 |
2018年12月16日 |
47,376,000.00 |
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2019年3月4日 |
15,950,000.00 |
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合计 |
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195,742,049.00 |
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项目退出进展简况
截至2020年9月30日，本报告“二、（二）南资九盈基金投资情况”中，除项目3广东珍奇味单笔债权（回款金额1250.46万元）、项目4广东中信濠漳单笔债权项目（回款金额1683万元）已处置完毕，且项目回款均已向本基金份额持有人完成分配外，其他在处置推进中的已投项目进展情况如下：
1.资产包-郑州华融12户包
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整体情况 |
2018年7月，南资九盈基金受让了中国华融资产（河南）持有的本资产包，受让价格9,366万元，资产包共计12户债务人。截至9月30日，已有10户处置完毕（其中1户已完成司法拍卖等待法院分配回款中，1户已在按约定分期回款中），已实现回款金额4,756.55万元。截至本报告出具日，上述完成司法拍卖的债权已收到全部回款544万元并已向投资人完成分配。 |
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进展情况 |
本资产包共12户债权，其中8户已进行债权分销，2户已司法处置完毕，剩余2户处于司法程序中。 1、对于已进行分销的8户债权，其中7户已全部回款完毕并完成分配，1户（某纺织）在推进司法程序过程中实现了债权分销，目前已收回首期转让价款200万元和第一期资金占用费10.67万元，正在按协议等相关约定正常回款中。 2、对于已处于司法程序中的4户债权，其中： 1户（某电子公司）已处置完毕，并完成分配； 1户（某恒泰公司）已经进入执行阶段并执行立案，同时在推进与洛阳金财的沟通谈判事宜； 1户（某电脑城）的抵押物评估已于9月19日实现挂拍，公示一个月后已于10月20日拍卖成交，现由于债务人提出破产清算，很有可能影响到本次拍卖款的分配进度，管理人已在与专业律所团队同时跟进，争取尽快实现本项债权的回款分配； 其中1户（某君益）已成功拍卖，且基金已收到回款并向投资人完成了分配。 |
2.资产包-重庆北斗单户包债权
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整体情况 |
2018年7月，南资九盈基金参与受让了中信银行（重庆）持有的本户债权资产，受让价格1,400万元，持有29.29%的权益份额。本户债权资产包含1户债务人的两笔债权。 |
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进展情况 |
破产重整的投资人招募期已经结束，没有合适的重整方，即将进入清算式拍卖阶段。目前第二次评估结果与第一次评估结果调整不大，还需继续沟通。破产管理人建议尽快定稿并推进拍卖。关于分配方案，我们已经向破产管理人提供了有关证据资料，除土地外，地上建筑物扣除工程款我方应该也能受偿，后续会密切跟进。 |
3.资产包-广东潮州9户包债权
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整体情况 |
南资九盈基金分别于2018年12月从广州资产管理有限公司受让了8户资产包、2019年3月从潮州市区农村信用合作联社受让了单户债权资产，本资产包共计9户债务人，合计受让价格6,332.6万元。 |
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进展情况 |
本资产包中债权均已处于司法推进过程中。 对于抵押物为潮州市潮安区庵埠镇郭陇一、郭陇二、郭陇三等村“沟股片”的资产，现广州资产已完成过会，在商议后续具体工作安排和时间表，但其内部对于配资额度尚未达成一致，广资负责人近期将前往潮州实地考察，以最后确定该额度问题。与此同时，我方已要求法院尽快推进评估和拍卖工作，目前已在聘选评估机构。 对于抵押物为潮州市饶平县海山镇坂上管理区崎壁山西侧地段对应的债权，一方面在司法诉讼程序推进中，现法院已经看完现场，准备测绘评估中，另一方面管理人已将该笔债权在某平台进行招商推介中。对于本项债权，管理人将在推进司法程序的同时也会积极寻求意向买方。 |
基金分配情况
截至本报告出具日，本基金进行了9次分配，累计分配金额为70,686,842.30 元。本管理人后续会继续在收到南资九盈基金分配回款的当季度完成本基金的分配。具体分配情况如下:
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序号 |
分配时间 |
分配金额（元） |
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1 |
2019年5月23日 |
15,173,369.81 |
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2 |
2019年8月28日 |
20,327,316.40 |
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3 |
2019年10月29日 |
16,005,760.85 |
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4 |
2019年12月2日 |
6,282,261.24 |
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5 |
2019年12月6日 |
3,823,676.18 |
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6 |
2019年12月18日 |
2,000,720.13 |
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7 |
2020年7月10日 |
1,986,221.98 |
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8 |
2020年7月17日 |
1,637,762.13 |
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9 |
2020年10月14日 |
3,449,753.58 |
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合计 |
70,686,842.30 |
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以上为九盈一期特殊机会投资基金2020年第三季度报告，供您参考。管理人将一如既往的把投资人利益放在首位，在协会的监管下合法合规的开展投资和处置业务！感谢各位投资人对管理人的理解、信任和支持！相信在各位投资人的支持下，管理人会更加竭尽全力最快并利益最大化地实现资产包的处置和回款，最大化地保障各位投资人的利益。
抗击疫情，共克时艰！
九盈无锡投资管理有限公司
2020年10月
声明：本报告是管理人为保持勤勉尽职义务，基于管理人了解到的信息，认为有必要向有限合伙人通报的各种事项，仅供参考使用，不作为管理人的任何承诺或保证。本报告仅向特定对象传送，未经管理人书面授权，本报告的任何部分均不得以任何方式制作任何形式的拷贝、复印件或复制品，或再次分发给任何其他人，或以任何侵犯版权的其他方式使用。