九盈九期银行资产私募投资基金
2020年第一季度报告
（20200101—20200331）
尊敬的投资者：您好！
九盈九期银行资产私募投资基金（以下简称本基金）成立于2018年10月26日，并于2018年11月16日在中国证券投资基金业协会完成基金备案，基金备案编码为SEC773。本基金根据《九盈九期银行资产私募投资基金基金合同》约定已完成投资。
2019年12月，湖北省武汉市突发新型冠状病毒疫情并爆发于世界范围，属于一种突发的新型疾病，目前暂无明确的治疗方法。截至2020年4月29日，全国累计报告确诊病例8,2862例，累计死亡病例4,633例，全球累计报告确诊病例3,018,952例，累计死亡病例207,973例，现在每日确诊病例和死亡病例仍在持续上升中。本次疫情属于不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力事件。本基金剩余未完全退出项目的处置进度和回款周期均受到了本次疫情的直接影响，现将本基金运行暨项目投资情况向各位投资者做简要报告，供各位投资者参阅。
基金基本信息
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基金名称 |
九盈九期银行资产私募投资基金（契约式） |
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成立日期 |
2018年10月26日 |
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备案时间 |
2018年11月16日 |
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备案编码 |
SEC773 |
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基金类型 |
其他类私募投资基金 |
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是否结构化产品 |
否 |
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基金管理人 |
九盈无锡投资管理有限公司（管理人编码：P1063461） |
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托管人 |
渤海银行股份有限公司 |
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外包服务机构 |
渤海银行股份有限公司 |
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基金规模 |
208,100,000元人民币 |
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业绩比较基准 |
浮动收益 |
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分配方式 |
以自然月为周期依次对满足6个月投资周期的基金份额持有人进行分配。 |
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其他需说明问题 |
无 |
基金运营简况
基金费用情况
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支付时间 |
费用名称 |
已付金额（元） |
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2019-1-08 |
管理费 |
2,428,865.75 |
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2019-5-27 |
咨询费（募资相关费用） |
4,500,000.00 |
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2019-6-19 |
审计费 |
5,000.00 |
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2019-8-09 |
管理费 |
2,333,704.11 |
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2019-8-09 |
托管费 |
100,000.00 |
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2019-8-09 |
基金业务服务费-银行 |
100,000.00 |
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2019-9-10 |
咨询费（募资相关费用） |
2,795,375.30 |
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2019-9-20 |
咨询费（募资相关费用） |
4,500,000.00 |
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2019-10-09 |
咨询费（募资相关费用） |
1,652,591.10 |
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2019-11-08 |
咨询费（募资相关费用） |
573,750.00 |
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2020-1-08 |
咨询费（募资相关费用） |
782,800.00 |
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2020-1-13 |
咨询费（募资相关费用） |
471,500.00 |
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2020-1-10 |
管理费 |
1,128,871.23 |
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2020-3-9 |
咨询费（募资相关费用） |
328,000.00 |
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合计 |
21,700,457.49 |
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备注： 1. 上述费用截至2020年3月31日，且不含已投项目的相关费用。 2. 其他单笔小于500元的未统计在内（例如银行扣收的审计询证函费用等）。 |
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基金投资简况
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序号 |
项目名称 |
投资金额(万元） |
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1 |
河南交通银行某15户包 |
1,817 |
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2 |
河南长城资产某单户包 |
1,450 |
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3 |
广东清远某资产包 |
3,180 |
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4 |
江苏东方资产某18户包 |
3,000 |
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5 |
广东兴业银行某单户债权 |
545 |
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6 |
广东广州资产某单笔债权 |
540 |
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7 |
广东某服饰单户债权 |
2,487.00 |
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8 |
广东惠州某5户资产包 |
1,340.00 |
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9 |
广东长城某8户资产包 |
1,345.00 |
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10 |
无锡某单笔债权 |
1,550.00 |
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11 |
江苏连云港某2户包 |
900.00 |
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12 |
广东长城某单户债权项目 |
797.00 |
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13 |
广东越秀某物权配资项目 |
500.00 |
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合计 |
19,451.00 |
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注：项目1的实际投资价款为2500万元，原已支付的1817万元保证金已转为债权转让款，后续转让尾款将从项目回款中进行抵扣。
2.基金已投项目简况
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序号 |
项目名称 |
项目简介 |
项目进展 |
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1 |
河南交通银行某14户包（原15户包） |
本资产包债权本息金额13531.31万元。 抵押物位于郑州及周边，估值5,912万元，抵押率40.59%，抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权均为第一顺位。 本资产包债权涉及法律关系清晰。 |
目前本项目已完成签约，并已启动与债权意向受让方的洽谈工作，同时律师等服务商已进场开展处置工作。 |
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2 |
河南长城资产某单户包 |
本资产债权本息金额1,961万元。 抵押物位于郑州、洛阳等地区，估值约2,500万元，抵押率约58%，抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。 本资产包债权涉及法律关系清晰。 |
目前该资产包案件判决已经生效，并已申请强制执行。截至目前，法院已完成评估和评估报告的出具，已处于挂拍公告中，拟定于5月14日拍卖。 |
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3 |
广东清远某资产包 |
本资产包债权本息金额3,671万元。 抵押物位于广东清远市，估值5,354万元，抵押率59.40%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。 本资产包债权涉及法律关系清晰。 |
本项债权已经挂牌进行第二次司法拍卖，挂牌价格为7300万元，现管理人已申请以物抵债，并与意向购买人就相关交易条款沟通协商中。 |
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4 |
江苏东方资产某18户包 |
本资产包债权本息金额6,764.65万元。抵押物位于北京、江苏泰州、扬州和盐城等地，估值4,295万元，抵押率69.8%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。 本资产包债权涉及法律关系清晰。 |
本资产包已在顺利处置中，其中已有9笔债权处置完毕，剩余9笔债权已进入执行阶段。目前有970万元已在法院账上待法院进行收益分配,后续继续推进其他债权与法院协商推拍抵押物的工作，同时寻找债权和物权的意向受让方。 |
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5 |
广东兴业银行某单户债权 |
本笔债权本息金额599.98万元。抵押物位于广州，估值1,180万元，抵押率46.19%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。 |
本笔债权现已处置完毕，收到回款686.07万元。 |
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6 |
广东广州资产某单笔债权 |
本笔债权本息金额787.67万元。抵押物位于广州，估值696万元，抵押率77%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。 |
本笔债权处置顺利，破产重整的补偿款项已收回，处置完毕。 |
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7 |
广东某服饰单户债权 |
本资产包债权本息金额2,655万元。 抵押物位于广东清远市，类型为房产，估值3,872.64万元，抵押率51.65%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。 |
本项债权已经挂牌进行第二次司法拍卖，挂牌价格为7300万元，现管理人已申请以物抵债，并与意向购买人就相关交易条款沟通协商中。 |
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8 |
广东惠州某5户资产包 |
本资产包共计5笔债权，债权金额14,738.17万元。抵押物位于广东惠州市，类型主要为商住用地、商铺和住宅等，估值10,326.64万元，抵押率12.98%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。 本基金以劣后资金形式参与投资，持有劣后级份额比例为32.20%。 |
本资产包按照处置方案正常推进中。本资产包按照处置方案正常推进中。所有债权均已进入司法执行阶段，现均已出具评估报告，项目组正在蓄客并积极推动司法拍卖。其中部分抵押物已被处置，实现回收的8502万元已用于偿还优先级资金，其余陆续回款中，后续将加快推进执行，做好抵押物的营销工作，提升拍卖成交价格，固定、落实客户，争取在2020上半年实现退出。 |
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9 |
广东长城某8户资产包 |
本资产包共计8笔债权，债权金额2,365.09万元。抵押物位于广州市，估值2,472.86万元，抵押率54.39%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。本基金以劣后资金形式参与投资，持有劣后级份额比例为30.86%。 |
本资产包已有5笔债权处置完毕，优先级已提前完成退出，现劣后级投资本金已实现部分回款，本项目后续回款均由劣后级按持有份额比例享有。目前剩余3笔债权已在顺利处置中，且均已进入执行阶段，已处置项目已在陆续回款中。 |
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10 |
无锡某单笔债权 |
本笔债权金额2,190万元。抵押物位于无锡市、常州市和溧阳市，类型主要为商业房产，抵押物估值2,439万元，抵押率63.55%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。 |
本笔债权已进入执行阶段，目前正在清场，其中一处抵押物拟带租上拍；溧阳3处抵押物因受疫情影响，溧阳市国土局暂不能现场实地测绘。债务人有意回购溧阳抵押物，目前正在接洽中，后续将加快推进执行。 |
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11 |
江苏连云港某2户包 |
本资产包共2笔债权。总债权金额3,040万元，抵押物主要为商业，抵押物估值5,154.25万元，第一顺位抵押，司法判决比例50%。 本资产包债权涉及法律关系清晰。 本基金以劣后资金形式参与投资。 |
本资产包按照处置方案正常推进中。其中已有1笔已达成和解，因和解实现的回款已在清偿优先级成本，后续回款将可实现本基金的收益。还款义务人的还款来源因受疫情影响，到期本金不能按约定一次性付清，现已申请延期还款。另外1笔已进入司法诉讼阶段，已在确定开庭时间。 |
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12 |
广东长城某单户债权项目 |
本项目共1笔债权。总债权金额1,048.78万元，抵押物主要为住宅和商业，抵押物估值1,181.24万元，第一顺位抵押，司法判决比例100%。 本资产包债权涉及法律关系清晰。 |
本资产已实现退出，收到回款813万元。 |
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13 |
广东越秀某物权配资项目 |
本项目为物权配资项目。物权金额4,605万元，其中2450万优先，劣后1655万，我方为夹层出资，金额500万元，夹层收益年化20%。 |
本项目已完成退出，收到回款522.08万元。 |
基金已分配情况
截至2020年3月31日，基金实现账户回款总计22,486,458.84元。截至本报告出具日，基金实现账户回款总计39,039,793.16元。
截至2020年3月31日，基金已向投资者完成分配13次，分配总金额15,529,950.65元。2020年4月10日完成第14次分配，分配金额826,257.56元。2020年4月20日完成第15次分配，分配金额16,422,832.88元。截至本报告出具日，本基金已分配总金额32,779,041.09元。
基金管理人后续会根据已投项目回款情况进行分配安排。
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九盈无锡投资管理有限公司
二零二零年四月
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