基金名称

九盈九期银行资产私募投资基金（契约式）

成立日期

2018年10月26日

备案时间

2018年11月16日

备案编码

SEC773

基金类型

其他类私募投资基金

是否结构化产品

否

基金管理人

九盈无锡投资管理有限公司（管理人编码：P1063461）

托管人

渤海银行股份有限公司

外包服务机构

渤海银行股份有限公司

基金规模

208,100,000元人民币

业绩比较基准

浮动收益

分配方式

以自然月为周期依次对满足6个月投资周期的基金份额持有人进行分配。

其他需说明问题

无

支付时间

费用名称

已付金额（元）

2019-1-08

管理费

2,428,865.75

2019-5-27

咨询费（募资相关费用）

4,500,000.00

2019-6-19

审计费

5,000.00

2019-8-09

管理费

2,333,704.11

2019-8-09

托管费

100,000.00

2019-8-09

基金业务服务费-银行

100,000.00

2019-9-10

咨询费（募资相关费用）

2,795,375.30

2019-9-20

咨询费（募资相关费用）

4,500,000.00

2019-10-09

咨询费（募资相关费用）

1,652,591.10

2019-11-08

咨询费（募资相关费用）

573,750.00

2020-1-08

咨询费（募资相关费用）

782,800.00

2020-1-13

咨询费（募资相关费用）

471,500.00

2020-1-10

管理费

1,128,871.23

合计

21,372,457.49

备注：

1. 上述费用截至本报告出具日，且不含已投项目的相关费用。

2. 其他单笔小于500元的未统计在内（例如银行扣收的审计询证函费用等）。

序号

项目名称

投资金额(万元）

1

河南交通银行某15户包

1,817

2

河南长城资产某单户包

1,450

3

广东清远某资产包

3,180

4

江苏东方资产某18户包

3,000

5

广东兴业银行某单户债权

545

6

广东广州资产某单笔债权

540

7

广东某服饰单户债权

2,487.00

8

广东惠州某5户资产包

1,340.00

9

广东长城某8户资产包

1,345.00

10

无锡某单笔债权

1,550.00

11

江苏连云港某2户包

900.00

12

广东长城某单户债权项目

797.00

13

广东越秀某物权配资项目

500.00

合计

19,451.00

序号

项目名称

项目简介

项目进展

1

河南交通银行某14户包（原15户包）

本资产包债权本息金额13531.31万元。

抵押物位于郑州及周边，估值5,912万元，抵押率40.59%，抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权均为第一顺位。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

经多方沟通协调，本基金拟继续投资该债权资产包。转让方东方资产已经上会完毕，并已履行通知省政府行使优先购买权的必要程序，标的资产包通过在天津金融交易所挂牌的形式对外转让，我方已经取得签约通知，现正在与东方河南省分公司走签约流程，预计2020年1月份完成签约。目前我方已启动与债权意向受让方的洽谈工作。

2

河南长城资产某单户包

本资产债权本息金额1,961万元。

抵押物位于郑州、洛阳等地区，估值约2,500万元，抵押率约58%，抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

目前该资产包案件判决已经生效，且已经委托处置律师签订代理合同，并已申请强制执行。目前法院已经启动评估工作，截至报告出具日，已完成评估报告的出具，拟挂拍工作。

3

广东清远某资产包

本资产包债权本息金额3,671万元。

抵押物位于广东清远市，估值5,354万元，抵押率59.40%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

本资产包按照处置方案正常推进中。资产处置方面已经挂牌进行第二次司法拍卖，挂牌价格为7300万元，意向购买方需要配资购买，现正落实配资条件中。

4

江苏东方资产某18户包

本资产包债权本息金额6,764.65万元。抵押物位于北京、江苏泰州、扬州和盐城等地，估值4,295万元，抵押率69.8%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

本资产包已在顺利处置中，其中已有7笔债权处置完毕，剩余11笔债权已进入执行阶段。后续继续推进与法院协商推拍抵押物的工作，同时寻找债权和物权的意向受让方。

5

广东兴业银行某单户债权

本笔债权本息金额599.98万元。抵押物位于广州，估值1,180万元，抵押率46.19%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。

本笔债权按照处置方案正常推进中。现抵押物已经处置完毕，待法院分配回款，后续将持续跟进法院分配进度。

6

广东广州资产某单笔债权

本笔债权本息金额787.67万元。抵押物位于广州，估值696万元，抵押率77%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。

本笔债权处置顺利，预计2020年1月底可分配破产重整的补偿款项，完成处置并实现回款。

7

广东某服饰单户债权

本资产包债权本息金额2,655万元。

抵押物位于广东清远市，类型为房产，估值3,872.64万元，抵押率51.65%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。

本资产包按照处置方案正常推进中。资产处置方面已经挂牌进行第二次司法拍卖，挂牌价格为7300万元，意向购买方需要配资购买，现正落实配资条件中。

8

广东惠州某5户资产包

本资产包共计5笔债权，债权金额14,738.17万元。抵押物位于广东惠州市，类型主要为商住用地、商铺和住宅等，估值10,326.64万元，抵押率12.98%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。

本资产包按照处置方案正常推进中。所有债权均已进入司法执行阶段，现均已出具评估报告，项目组正在蓄客并积极推动司法拍卖。其中部分抵押物已被处置，实现回款。后续将加快推进执行，做好抵押物的营销工作，提升拍卖成交价格，固定、落实客户，争取在2020上半年实现退出。

9

广东长城某8户资产包

本资产包共计8笔债权，债权金额2,365.09万元。抵押物位于广州市，估值2,472.86万元，抵押率54.39%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。本基金以劣后资金形式参与投资。

本资产包按照处置方案正常推进中。其中已有5笔债权处置完毕，优先级已提前完成退出，现劣后投资本金已实现部分回款。剩余3笔债权已在顺利处置中，均已进入执行阶段。已处置项目已在陆续回款中。

10

无锡某单笔债权

本笔债权金额2,190万元。抵押物位于无锡市，类型主要为商业房产，抵押物估值2,439万元，抵押率63.55%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。

本笔债权已进入执行阶段，目前正在清场，其中一处抵押物拟带租上拍；溧阳3处抵押物现已申请溧阳市国土局重新测绘。后续将加快推进执行。

11

江苏连云港某2户包

本资产包共2笔债权。总债权金额3,040万元，抵押物主要为商业、工业用地等，抵押物估值5,154.25万元，第一顺位抵押，司法判决比例50%。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

本基金以劣后资金形式参与投资。

本资产包按照处置方案正常推进中。其中已有1笔已达成和解，因和解实现的回款已在清偿优先级成本，后续回款将可实现本基金的收益。另外1笔已进入司法诉讼阶段，已在确定开庭时间。

12

广东长城某单户债权项目

本项目共1笔债权。总债权金额1,048.78万元，抵押物主要为住宅和商业，抵押物估值1,181.24万元，第一顺位抵押，司法判决比例100%。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

本资产已实现退出，现已收到回款813万元。

13

广东越秀某物权配资项目

本项目为物权配资项目。物权金额4,605万元，其中2450万优先，劣后1655万，我方为夹层出资，金额500万元，夹层收益年化20%。

本项目已完成退出。