基金名称

九盈九期银行资产私募投资基金（契约式）

成立日期

2018年10月26日

备案时间

2018年11月16日

备案编码

SEC773

基金类型

其他类私募投资基金

是否结构化产品

否

基金管理人

九盈无锡投资管理有限公司（管理人编码：P1063461）

托管人

渤海银行股份有限公司

外包服务机构

渤海银行股份有限公司

基金规模

208,100,000元人民币

业绩比较基准

浮动收益

分配方式

以自然月为周期依次对满足6个月投资周期的基金份额持有人进行分配。

其他需说明问题

无

支付时间

费用名称

已付金额（元）

2019-1-08

管理费

2,428,865.75

2019-5-27

咨询费（募资相关费用）

4,500,000.00

2019-6-19

审计费

5,000.00

2019-8-09

管理费

2,333,704.11

2019-8-09

托管费

100,000.00

2019-8-09

基金业务服务费-银行

100,000.00

2019-9-10

咨询费（募资相关费用）

2,795,375.30

2019-9-20

咨询费（募资相关费用）

4,500,000.00

2019-10-09

咨询费（募资相关费用）

1,652,591.10

合计

18,415,536.26

备注：

1. 上述费用截至本报告出具日，且不含已投项目的相关费用。

2. 其他单笔小于500元的未统计在内（例如银行扣收的审计询证函费用等）。

序号

项目名称

投资金额(万元）

1

河南交通银行某15户包

1,817

2

河南长城资产某单户包

1,450

3

广东清远某资产包

3,180

4

江苏东方资产某18户包

3,000

5

广东兴业银行某单户债权

545

6

广东广州资产某单笔债权

540

7

广东某服饰单户债权

2,487.00

8

广东惠州某5户资产包

1,340.00

9

广东长城某8户资产包

1,345.00

10

无锡某单笔债权

1,550.00

11

江苏连云港某2户包

900.00

12

广东长城某单户债权项目

797.00

13

广东越秀某物权配资项目

500.00

合计

19,451.00

序号

项目名称

项目简介

项目进展

1

河南交通银行某15户包

本资产包债权本息金额18,765万元。

抵押物位于郑州，估值7,898万元，抵押率44.32%，抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权均为第一顺位。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

本资产包待交通银行退还已交保证金。

2

河南长城资产某单户包

本资产债权本息金额1,961万元。

抵押物位于郑州、洛阳，估值2,382万元，抵押率60.88%，抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

目前该资产包案件判决已经生效，已经委托处置律师签订代理合同，并已申请强制执行。

3

广东清远某资产包

本资产包债权本息金额3,671万元。

抵押物位于广东清远市，估值5,354万元，抵押率59.40%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

本资产已签订相关清收协议并收取保证金。司法进度方面评估机构已出具评估报告，现已挂牌进行司法拍卖。

4

江苏东方资产某18户包

本资产包债权本息金额6,764.65万元。抵押物位于北京、江苏泰州、扬州和盐城等地，估值4,295万元，抵押率69.8%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

本资产包已在顺利处置中，其中已有7笔债权处置完毕，剩余11笔债权已进入执行阶段。

5

广东兴业银行某单户债权

本笔债权本息金额599.98万元。抵押物位于广州，估值1,180万元，抵押率46.19%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。

本笔债权拟采用拍卖形式处置，现案件已经恢复执行，抵押物已经完成评估并已挂牌拍卖。

6

广东广州资产某单笔债权

本笔债权本息金额787.67万元。抵押物位于广州，估值696万元，抵押率77%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。

本笔债权处置顺利，预计年底可分配破产重整的补偿款项，完成处置并实现回款。

7

广东某服饰单户债权

本资产包债权本息金额2,655万元。

抵押物位于广东清远市，类型为房产，估值3,872.64万元，抵押率51.65%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。

本资产已签订相关清收协议并收取保证金。司法进度方面评估机构已出具评估报告，现已挂牌进行司法拍卖。

8

广东惠州某5户资产包

本资产包共计5笔债权，债权金额14,738.17万元。抵押物位于广东惠州市，类型主要为商住用地、商铺和住宅等，估值10,326.64万元，抵押率12.98%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。

本资产包按照处置方案正常推进中。所有债权均已进入司法执行阶段，现项目组正在蓄客并积极推动司法拍卖。其中1户预计12月初可领取拍卖款。

9

广东长城某8户资产包

本资产包共计8笔债权，债权金额2,365.09万元。抵押物位于广州市，估值2,472.86万元，抵押率54.39%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。本基金以劣后资金形式参与投资。

本资产包按照处置方案正常推进中。其中已有5笔债权处置完毕，处置回款总额完全覆盖优先级成本并可实现劣后投资本金的部分回款。剩余3笔债权已在顺利处置中，其中2户已进入执行阶段。已处置项目已在陆续回款并进行优先级的清偿中。

10

无锡某单笔债权

本笔债权金额2,190万元。抵押物位于无锡市，类型主要为商业房产，抵押物估值2,439万元，抵押率63.55%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%，抵押权为第一顺位。本资产包债权涉及法律关系清晰。

本笔债权已进入执行阶段，在顺利处置中。

11

江苏连云港某2户包

本资产包共2笔债权。总债权金额3,040万元，抵押物主要为商业、工业用地等，抵押物估值5,154.25万元，第一顺位抵押，司法判决比例50%。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

本基金以劣后资金形式参与投资。

本资产包按照处置方案正常推进中。其中已有1笔已达成和解，因和解实现的回款已在清偿优先级成本，后续回款将可实现本基金的收益。另外1笔已进入司法诉讼阶段。

12

广东长城某单户债权项目

本项目共1笔债权。总债权金额1,048.78万元，抵押物主要为住宅和商业，抵押物估值1,181.24万元，第一顺位抵押，司法判决比例100%。

本资产包债权涉及法律关系清晰。

本资产已实现退出，现已收到回款813万元。

13

广东越秀某物权配资项目

本项目为物权配资项目。物权金额4,605万元，其中2450万优先，劣后1655万，我方为夹层出资，金额500万元，夹层收益年化20%。

本项目按照处置方案正常推进中，现已收回45,833元，预计2019年12月31日可实现退出。