九盈一期特殊机会投资基金
2019年第三季度报告
（20190701--20190930）
尊敬的投资者：您好！
九盈一期特殊机会投资基金（以下简称本基金）成立于2018年5月7日，并于2018年6月8日在中国证券投资基金业协会完成基金备案，基金备案编码为SY3185。根据《九盈一期特殊机会投资基金基金合同》约定，本基金将通过无锡市南资九盈一期投资合伙企业（有限合伙）（以下简称南资九盈基金）对外投资。
南资九盈基金成立于2018年4月17日，基金备案编码为SEB714。截至目前运行较为顺利。现将基金运行暨项目投资退出情况向各位投资者做简要报告，供各位投资者参阅。
基金基本信息
|
基金名称 |
九盈一期特殊机会投资基金 |
|
成立日期 |
2018年5月7日 |
|
备案编码 |
SY3185 |
|
基金管理人 |
九盈无锡投资管理有限公司 |
|
托管人 |
中国光大银行股份有限公司 |
|
基金规模 |
16,670万元人民币 |
|
实缴金额 |
16,670万元人民币 |
|
业绩比较基准 |
浮动收益 |
|
分配方式 |
在本基金持续期间收到的由所投资项目（南资九盈基金）产生的可供分配现金在当季度分配。 |
基金运营简况
基金费用情况
截至2019年9月30日，本基金涉及费用信息如下：
管理费：本基金不收取管理费；
托管费：本基金已计提未支付托管费#54764.38元；
其他费用：审计费#5000.00元。
基金投资情况
根据基金合同约定，本基金通过无锡市南资九盈一期投资合伙企业（有限合伙）对外投资。
|
序号 |
项目名称 |
投资时间 |
投资金额（元） |
|
1 |
河南华融12户包 |
2018年7月2日 |
89,660,000.00 |
|
2018年7月16日 |
4,000,000.00 |
||
|
2 |
重庆北斗单户包 |
2018年7月6日 |
14,000,000.00 |
|
3 |
广东珍奇味单笔债权 |
2018年9月13日 |
10,756,049.00 |
|
4 |
广东中信濠漳单笔债权 |
2018年10月30日 |
14,000,000.00 |
|
5 |
广东潮州9户包 |
2018年12月16日 |
47,376,000.00 |
|
2019年3月4日 |
15,950,000.00 |
||
|
合计 |
|
195,742,049.00 |
|
项目退出进展简况
1.项目名称：郑州华融12户包
|
资产包概况 |
本资产包共计12户，债权本息18,250.54万元，对应抵押物估值52,287.51万元，均为第一顺位抵押权，抵押物除一处洛阳土地外，均为郑州房屋及土地类的不动产。（数据来源于债权转让协议和第三方出具的评估报告） |
|
处置进展 |
已制定资产处置方案，每笔债权按照优先顺序拟定了分销、和解、诉讼执行三种方案并同时推进。 其中7户债权已经和买受人签署债权转让协议，共已实现回款2,583.66万元。另一户债权的执行回款已在陆续收回，目前仍在执行推进中。 |
|
工作计划 |
截至报告出具日，2户债权处于审判阶段，3户债权处于执行阶段，本基金将持续与浦发银行、华融沟通，协调浦发行配合执行，并同步推进分销和解工作；剩余债权将通过执行拍卖的方式进行处置，同时为快速处置，优选分销和解方案。 |
2.资产包-重庆北斗单户包债权
|
资产包概况 |
本资产包涉及1户债务人的两笔债权，债权本息6,296.24万元，对应抵押物估值25,073.60万元，对应抵押物为重庆市两江新区的一块商服用地和一块工业用地及其地上建筑物，均为第一顺位抵押权。 （数据来源于债权转让协议和第三方出具的评估报告） |
|
处置进展 |
项目已至执行阶段，且完成司法评估。关于法院推拍正在与法官协商，法官建议有意向买家后在推更好，因此就法拍事宜重点在找意向方。意向方目前有两家感兴趣，其中有一家已经给了报价，但离我们预期尚略有差距，还在进一步磋商中。另外，本基金持续多次与债务人及可能的重组方进行谈判，以期债权转让和解或者重组。就此项目，我们与重庆的投资人也做过多轮沟通，希望集合所有资源共同推进几个线条的工作。 |
|
工作计划 |
首先寻找法拍意向方，尽快推进拍卖以期实现基金收益。其次会加快加大力度与债务人及可能重组方的谈判，寻找非法拍方式下的退出路径。。 |
3.资产包-广东珍奇味单笔债权
|
资产包概况 |
本资产包共计1户，债权本息1,455.93万元，对应抵押物估值2,357.79万元，为第一顺位抵押权，抵押物为广州市从化地区的厂房及土地。（数据来源于债权转让协议和第三方出具的评估报告） |
|
处置进展 |
本笔债权已完成处置，并已按相关协议约定收回全部处置价款12,504.654.69元，项目处置完毕。 |
4.资产包-广东中信濠漳单笔债权
|
资产包概况 |
本笔债权的债权本息2,218.23万元，抵押物为广州市增城区的厂房及土地，为第一顺位抵押权，对应抵押物估值3222.10万元。（数据来源于债权转让协议和第三方出具的评估报告） |
|
处置进展 |
本资产包总投资金额2,075.00万元，为基金与第三方联合投资，其中基金出资1400.00万元； 本资产包按照处置方案正常推进。截至报告出具日，该债权已收到全部处置回款，项目处置完毕。 |
2.2.5资产包-广东潮州9户包债权
|
资产包概况 |
资产包共9户债权，债权总金额21,924.58万元，转让方包括建设银行、枫春农信社和潮安农信社。该九户债权资产对应的抵押物为位于潮州市潮安区火电厂三旧改造工业土地、庵埠镇古巷的工业用地和位于饶平海山镇板上旅游岛的商住用地，抵押物估值49,190.75万元。（数据来源于债权转让协议和第三方出具的评估报告） |
|
处置进展 |
本资产包按照处置方案正常推进中。土地规划方面又进行了国土部门的走访，预计近期将出详细控规，容积率4.0,建筑面积28万方，预计每亩补土地出让金150万元。整体旧改方案中有三块土地不在债务人名下，涉及归宗，目前正在寻找开发商，完成归宗事宜。 |
三、基金分配情况
|
序号 |
分配时间 |
分配金额（元） |
备注 |
|
1 |
2019年5月23日 |
15,173,369.81 |
无 |
|
2 |
2019年8月28日 |
20,327,316.40 |
无 |
|
3 |
2019年10月29日 |
16,005,760.85 |
无 |
|
合计 |
51,506,447.06 |
/ |
|
截至第三季度末，本基金进行了2次分配，分配金额为35,500,686.21 元。
2019年10月29日，本基金进行了第3次分配，分配金额为16,005,760.85元。
截至本报告出具日，本基金实现分配总金额51,506,447.06元。本基金管理人后续会继续在收到南资九盈基金分配回款的当季度完成本基金的分配。
以上为九盈一期特殊机会投资基金2019年第三季度报告，供您参考，感谢您的信任与支持。
基金管理人：九盈无锡投资管理有限公司
2019年10月
声明：本报告是管理人为保持勤勉尽职义务，基于管理人了解到的信息，认为有必要向有限合伙人通报的各种事项，仅供参考使用，不作为管理人的任何承诺或保证。本报告仅向特定对象传送，未经管理人书面授权，本报告的任何部分均不得以任何方式制作任何形式的拷贝、复印件或复制品，或再次分发给任何其他人，或以任何侵犯版权的其他方式使用。