九盈一期特殊机会投资基金
2021年第三季度报告
尊敬的投资者:您好!
九盈一期特殊机会投资基金(以下简称本基金)成立于2018年5月7日,并于2018年6月8日在中国证券投资基金业协会完成基金备案,基金备案编码为SY3185。根据《九盈一期特殊机会投资基金基金合同》约定,本基金将通过无锡市南资九盈一期投资合伙企业(有限合伙)(以下简称南资九盈基金)对外投资。因受不可抗力事件新型冠状病毒疫情的影响,经本基金2020年第一次份额持有人大会会议决议,本基金到期日延至2021年2月7日。南资九盈基金已投项目的处置进度和回款周期均受到了本次疫情的直接影响,在基金延长期间内,基金分配方式不变,根据项目回款进行随退随分。现将基金运行暨项目投资退出情况向各位投资者做简要报告,供各位投资者参考。
一、 基金基本信息
基金名称 |
九盈一期特殊机会投资基金 |
成立日期 |
2018年5月7日 |
备案编码 |
SY3185 |
基金管理人 |
九盈无锡投资管理有限公司 |
托管人 |
中国光大银行股份有限公司 |
基金规模 |
16,670万元人民币 |
实缴金额 |
16,670万元人民币 |
业绩比较基准 |
浮动收益 |
投资载体 |
无锡市南资九盈一期投资合伙企业(有限合伙) |
分配方式 |
在本基金持续期间收到的由所投资项目(南资九盈基金)产生的可供分配现金在当季度分配。 |
二、 基金运营简况
(一)本基金费用情况
截至2021年9月30日,本基金涉及费用信息如下:
(1) 管理费:本基金不收取管理费;
(2) 托管费:137,096.22元(已计提待支付);
(3) 其他费用:审计费15,000.00元。
(二)南资九盈基金投资情况
根据基金合同约定,本基金通过南资九盈基金对外投资。南资九盈基金投资情况如下:
序号 |
项目名称 |
投资时间 |
投资金额(元) |
1 |
河南华融12户包 |
2018年7月2日 |
89,660,000.00 |
2018年7月16日 |
4,000,000.00 |
||
2 |
重庆北斗单户包 |
2018年7月6日 |
14,000,000.00 |
3 |
广东珍奇味单笔债权 |
2018年9月13日 |
10,756,049.00 |
4 |
广东中信濠漳单笔债权 |
2018年10月30日 |
14,000,000.00 |
5 |
广东潮州9户包 |
2018年12月16日 |
47,376,000.00 |
2019年3月4日 |
15,950,000.00 |
||
合计 |
|
195,742,049.00 |
(三)项目退出进展简况
截至2021年9月30日,本报告“二、(二)南资九盈基金投资情况”中,除项目3广东珍奇味单笔债权(回款金额1250.46万元)、项目4广东中信濠漳单笔债权项目(回款金额1683万元)已处置完毕,且项目回款均已向本基金份额持有人完成分配外,其他在处置推进中的已投项目进展情况如下:
1.资产包-郑州华融12户包
整体情况 |
2018年7月,南资九盈基金受让了中国华融资产(河南)持有的本资产包,受让价格9,366万元,资产包共计12户债务人。债权本息合计18,250.54万元,对应抵押物估值52,287.51万元,均为第一顺位抵押权,抵押物除一处洛阳土地外,均为郑州房屋及土地类的不动产。 (数据来源于债权转让协议和第三方出具的评估报告)。 |
进展情况 |
截止本报告出具日,本资产包已全部处置完毕,且项目回款均已向本基金份额持有人完成分配。 |
2.资产包-重庆北斗单户包债权
整体情况 |
2018年7月,南资九盈基金参与受让了中信银行(重庆)持有的本户债权资产,受让价格1,400万元,持有29.29%的权益份额。本户债权资产包含1户债务人的两笔债权。 |
进展情况 |
某意向买家拟整体收购债务人的全部破产债权(而非资产),并与各债权方进行了充分的沟通协商,目前大部分债权方已谈妥,尚余一家工程款债权方(持有债权金额5000多万,占比较大)未完全同意,对方预期过高,经与意向买家联系,买家会继续与该工程款债权方进行协商,如果仍无法达成一致可能会放弃收购。如果收购失败,则我方将继续降价拍卖,直到成交为止。 |
3.资产包-广东潮州9户包债权
整体情况 |
南资九盈基金分别于2018年12月从广州资产管理有限公司受让了8户资产包、2019年3月从潮州市区农村信用合作联社受让了单户债权资产,本资产包共计9户债务人,合计受让价格6,332.6万元。 |
进展情况 |
本资产包中债权均已处于司法推进过程中并均已进入评估阶段。其中饶平地区的2笔债权和潮安地区嘉诚投资等4笔债权已经在京东拍卖和阿里拍卖两个平台进行了推拍,其余户已在办理恢复执行,推进评估和司法进程中;饶平地区两个抵押物的评估报告近期即可完成。 债权转让方面,目前广东信达资产拟整体受让南资九盈基金持有的债权,现已完成协议签署,且信达已将债权转让款一次性支付至共管账户,目前已完成债转报纸公告、与原劣后方债务人签署解除协议等,近期即可完成权利执行人变更、抵押权人的变更等事宜,如果顺利的情况下,预计11月初可以办理完毕,届时债权转让款将从共管账户中释放给我方,本金将在收到转让款后及时办理分配工作,尽快完成处置。 |
三、基金分配情况
截至本报告出具日,本基金进行了13次分配,累计分配金额为140,466,604.19元。本管理人后续会继续在收到南资九盈基金分配回款的当季度完成本基金的分配。具体分配情况如下:
序号 |
分配时间 |
分配金额(元) |
1 |
2019年5月23日 |
15,173,369.81 |
2 |
2019年8月28日 |
20,327,316.40 |
3 |
2019年10月29日 |
16,005,760.85 |
4 |
2019年12月2日 |
6,282,261.24 |
5 |
2019年12月6日 |
3,823,676.18 |
6 |
2019年12月18日 |
2,000,720.13 |
7 |
2020年7月10日 |
1,986,221.98 |
8 |
2020年7月17日 |
1,637,762.13 |
9 |
2020年10月14日 |
3,449,753.58 |
10 |
2020年11月17日 |
62,422,467.56 |
11 |
2020年12月3日 |
2,160,777.84 |
12 |
2021年6月24日 |
2,795,648.52 |
13 |
2021年10月 |
2,400,867.97 |
合计 |
140,466,604.19 |
以上为九盈一期特殊机会投资基金2021年第三季度报告,供您参考。管理人将一如既往的把投资人利益放在首位,在协会的监管下合法合规的开展投资和处置业务!感谢各位投资人对管理人的理解、信任和支持!相信在各位投资人的支持下,管理人会更加竭尽全力最快并利益最大化地实现资产包的处置和回款,最大化地保障各位投资人的利益。
抗击疫情,共克时艰!
九盈无锡投资管理有限公司
2021年10月
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