九盈九期银行资产私募投资基金
2021年第三季度报告
尊敬的投资者：您好！
九盈九期银行资产私募投资基金（以下简称本基金）成立于2018年10月26日，并于2018年11月16日在中国证券投资基金业协会完成基金备案，基金备案编码为SEC773。本基金根据《九盈九期银行资产私募投资基金基金合同》约定已完成投资。因受不可抗力事件新型冠状病毒疫情的影响，本基金拟投项目的处置进度和回款周期均受到了本次疫情的直接影响。现将本基金运行暨项目投资情况向各位投资者做简要报告，供各位投资者参阅。
一、 基金基本信息
1. 基本情况介绍
|
基金名称 |
九盈九期银行资产私募投资基金（契约式） |
|
成立日期 |
2018年10月26日 |
|
备案时间 |
2018年11月16日 |
|
备案编码 |
SEC773 |
|
基金类型 |
其他类私募投资基金 |
|
是否结构化产品 |
否 |
|
基金管理人 |
九盈无锡投资管理有限公司（管理人编码：P1063461） |
|
托管人 |
渤海银行股份有限公司 |
|
外包服务机构 |
渤海银行股份有限公司 |
|
基金规模 |
208,100,000元人民币 |
|
业绩比较基准 |
浮动收益 |
|
基金分配方式 |
经公证的本基金2021年第一次份额持有人大会会议表决结果和决议，本基金将首先向尚未收回投资本金的投资者按照各自剩余投资本金的比例进行返还，直至全部投资者的初始投资成本完成回收，然后向投资者按照各自剩余本金的比例分配收益。具体分配标准以2021年第一次份额持有人大会决议为准。 |
|
其他需说明问题 |
无 |
二、 基金运营简况
1. 基金费用情况
|
费用名称 |
已付金额（元） |
备注 |
|
管理费 |
5,891,441.09 |
/ |
|
咨询费 |
3,480,742.91 |
/ |
|
托管费 |
200,000.00 |
/ |
|
公证费 |
35,080.00 |
/ |
|
审计费 |
15,000.00 |
/ |
|
外包服务费 |
200,000.00 |
/ |
|
其他费用 |
10,200.00 |
银行询证函和律师费等。 |
|
注：以上数据为本基金截至2021年9月30日的费用情况。 |
||
2. 基金投资简况
|
序号 |
项目名称 |
投资金额(万元） |
|
1 |
河南交通银行某15户包 |
1,817 |
|
2 |
河南长城资产某单户包 |
1,450 |
|
3 |
广东清远某资产包 |
3,180 |
|
4 |
江苏东方资产某18户包 |
3,000 |
|
5 |
广东兴业银行某单户债权 |
545 |
|
6 |
广东广州资产某单笔债权 |
540 |
|
7 |
广东某服饰单户债权 |
2,487.00 |
|
8 |
广东惠州某5户资产包 |
1,340.00 |
|
9 |
广东长城某8户资产包 |
1,345.00 |
|
10 |
无锡某单笔债权 |
1,550.00 |
|
11 |
江苏连云港某2户包 |
900.00 |
|
12 |
广东长城某单户债权项目 |
797.00 |
|
13 |
广东越秀某物权配资项目 |
500.00 |
|
合计 |
19,451.00 |
|
注：项目1的实际投资价款为2500万元，原已支付的1817万元保证金已转为债权转让款，后续转让尾款将从项目回款中进行抵扣。
3. 基金已投项目简况
截至本报告出具日，本报告“二、2.基金投资简况”中，除项目2河南长城资产某单户包、项目5广东兴业银行某单户债权、项目6广东广州资产某单笔债权、项目9广东长城某8户资产包项目、项目12广东长城某单户债权项目、项目13广东越秀某物权配资项目已处置完毕，且项目回款均已向本基金份额持有人完成分配外，尚处于处置中的已投项目处置进展如下：
3.1资产包-河南交通银行某14户包债权
|
资产包概况 |
本资产包共计14户，债权本息11,290.29万元，对应抵押物估值5,912万元，均为第一顺位抵押权，抵押物位于郑州及周边，抵押率40.59%，抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%。 |
|
处置进展 |
目前所有案件均已经进入执行程序，并在有序推进中。司法处置程序：1、中州铝业恢复执行，向法院递交评估拍卖申请，但是现在债务人给法院做工作一直在博弈状态，现在项目组和律师正在申请移交处置权，从原执行法院洛阳中院移送至登封法院执行；2、德亿重工，抵押权人（办公楼）商都资产正在申请移交处置权，将我方首封执行权移送至开发区法院，我方在做工作不移送。现在处于恢复执行程序中，中院下发准许恢复通知后，即可进入拍卖程序；3、环邦实业，已经贴腾房公告，正在走腾房、评估拍卖程序；其他均在执行程序程序中 |
|
工作计划 |
1.继续推进司法程序；2.寻找投资人整体接走该资产包，预计10月底前完成第二轮尽调；3、中州铝业债务人目前正在寻找整体买断的可能性。 |
3.2资产包-广东清远某单户资产包
|
资产包概况 |
本资产包债权本金2,870万元，对应抵押物估值5,354万元，均为第一顺位抵押权。抵押物位于广东清远市，类型为房产，抵押率59.40%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%。 |
|
处置进展 |
目前在推进以物抵债程序中。 |
|
工作计划 |
推进司法进程，与意向方积极沟通完成拍卖。（上次流拍详情请见附件） |
3.3资产包-江苏东方资产某18户包
|
资产包概况 |
资产包共18户债权，债权本金金额11,827.95万元。对应抵押物估值4,295万元。均为第一顺位抵押权。抵押物位于北京、江苏泰州、扬州和盐城等地，类型为商业房产、别墅等，抵押率69.85%，其中抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%。 本资产包债权涉及法律关系清晰。本资产包由本基金与合作方共同投资，其中本基金持有该资产包50.52%的收益权。 |
|
处置进展 |
目前仅剩余5户债权未处置，其中盐城地区3户，扬州地区2户。其中盐城1户和扬州地区2户已签订债权转让协议，买方已付50%的转让款，且已向投资者完成分配，剩余价款预计年底前付清。 |
|
工作计划 |
管理人在推进司法程序的同时积极寻求意向买方。 |
2.3.4资产包-广东某服饰单户债权
|
资产包概况 |
本资产包债权本金余额2,300万元，对应抵押物估值3,872.64万元，均为第一顺位抵押权。抵押物位于广东清远市，类型为房产，抵押率51.65%，抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%。 |
|
处置进展 |
目前在推进以物抵债程序中。 |
|
工作计划 |
积极推进司法程序，与意向方积极沟通完成拍卖。 |
2.3.5资产包-广东惠州某6户资产包
|
资产包概况 |
本资产包共5笔债权，债权本金余额21,125.82万元，对应抵押物估值19,450.84万元，均为第一顺位抵押权。抵押物位于广东惠州市，类型主要为商住用地、商铺和住宅等，抵押率12.98%，抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%。 资产包为结构化投资，总投资金额15,638万元(不含资金占用费)，其中优先级12,508万元，劣后级3,130万元(不含资金占用费)。本基金以劣后资金形式参与投资，持有劣后级份额比例为32.20%。 |
|
处置进展 |
本资产包按照处置方案正常推进中。 所有债权均已进入司法执行阶段，现均已出具评估报告，项目组正在蓄客并积极推动司法拍卖。目前优先级本金剩余约2080万元，其余陆续回款中。其中零下五度户预计可实现破产分配款项2682万元,我方已在密切跟进该款项的回款进展，可能还需要通过一些司法资源协调推进才能尽快落地，正在大力协调资源，否则时间不可控。星海户已实现债权转让3560万元（6个月内分期收回），现已按照协议约定收回700万元并抵扣了优先级本金，五星装饰户车库已拍卖完毕，实现拍卖回款614.12万元，已直接抵扣优先级本金。阿达彪服装户的剩余空债权预计可实现150万元回款。后续将加快推进执行，做好抵押物的营销工作，提升拍卖成交价格，固定、落实客户，争取尽快实现本资产包的投资退出。 |
|
工作计划 |
对已经进入执行阶段的加快推进执行，固定和落实意向客户，争取在较短时间内回收大部分投资款项。同时，做好抵押物的营销工作，提升拍卖成交价格，维护公司债权权益。 |
2.3.6资产包-无锡某单笔债权
|
资产包概况 |
本资产包债权本金余额1,770万元，对应抵押物估值2,439万元，均为第一顺位抵押权。抵押物位于无锡市、常州市和溧阳市，类型主要为商业房产，抵押率63.55%，抵押物中房地产估值占整体抵押物估值的比例100%。 |
|
处置进展 |
目前已处置无锡抵押物两处，剩余抵押物正在积极推进司法拍卖进程，目前已恢复强制执行并指定执行法官，与执行法官沟通后，已查封债务人近期要拍卖的其他抵押财产，争取参与余值分配。债务人剩余抵押物恢复执行后，等待法院指定评估机构。 |
|
工作计划 |
推进司法处置的同时，积极寻找潜在买家。目前已和潜在买家简单沟通，对方正在积极推进政府方面工作，有望尽早实现债权转让。 |
2.3.7资产包-江苏连云港某2户包
|
资产包概况 |
本资产包共计2户，债权本金余额3,040万元，对应抵押物估值5,154.25万元，均为第一顺位抵押权。司法判决比例50%,抵押物主要为商业。 |
|
处置进展 |
本资产包按照处置方案正常推进中。其中一户已完成处置，实现了优先级退出。剩余一笔债权的债务人对抗激烈，7月12日开庭审理时债务人提出将建设银行连云港分行（原贷款银行）追加为第三方，8月份第二次开庭后，债务人及担保人提出诉讼程序不合理，要求法院重新立案，目前法院正在退诉讼费并重新立案等程序。 |
|
工作计划 |
积极跟进法院审理进度。 |
三、 基金已分配情况
截至2021年9月30日，本基金已向投资者完成27次分配，累计分配总金额82,028,263.00元。截止本报告出具日，本基金已完成第28次分配，分配金额303.12万元。
本基金合计分配金额为85,059,463.00元，具体分配情况如下：
|
序号 |
分配时间 |
分配金额（元） |
备注 |
|
1 |
2019-03-08 |
415,956.16 |
无 |
|
2 |
2019-04-10 |
504,723.29 |
无 |
|
3 |
2019-05-10 |
780,887.69 |
无 |
|
4 |
2019-06-10 |
1,661,545.2 |
无 |
|
5 |
2019-07-10 |
864,065.75 |
无 |
|
6 |
2019-08-09 |
696,109.59 |
无 |
|
7 |
2019-09-10 |
2,795,375.3 |
无 |
|
8 |
2019-10-10 |
1,293,041.1 |
无 |
|
9 |
2019-11-08 |
817,753.41 |
无 |
|
10 |
2019-12-11 |
1,680,591.79 |
无 |
|
11 |
2020-01-10 |
955,791.79 |
无 |
|
12 |
2020-2-10 |
770,410.98 |
无 |
|
13 |
2020-3-10 |
2,293,698.6 |
无 |
|
14 |
2020-4-10 |
826,257.56 |
无 |
|
15 |
2020-4-20 |
16,422,832.88 |
无 |
|
16 |
2020-5-18 |
6,550,000.00 |
无 |
|
17 |
2020-6-04 |
16,851,358.90 |
无 |
|
18 |
2020-7-10 |
2,897,863.01 |
无 |
|
19 |
2020-7-20 |
1,257,000.00 |
无 |
|
20 |
2020-7-30 |
1,257,000.00 |
无 |
|
21 |
2020-9-29 |
5,028,000.00 |
无 |
|
22 |
2020-11-10 |
1,257,000.00 |
无 |
|
23 |
2021-01-04 |
2,514,000.00 |
无 |
|
24 |
2021-02-26 |
5,028,000.00 |
无 |
|
25 |
2021.3.11 |
3,771,000.00 |
无 |
|
26 |
2021.3.12 |
83,8000.00 |
无 |
|
27 |
2021.5.24 |
2,000,000.00 |
无 |
|
18 |
2021.10.13 |
3,031,200.00 |
|
|
合计 |
85,059,463.00 |
- |
|
基金管理人后续会根据已投项目回款情况进行分配安排。
以上为九盈九期银行资产私募投资基金（契约式）2021年第三季度报告，供您参考，感谢您的信任与支持。
九盈无锡投资管理有限公司
二零二一年十月
声明：本报告是管理人为保持勤勉尽职义务，基于管理人了解到的信息，认为有必要向有限合伙人通报的各种事项，仅供参考使用，不作为管理人的任何承诺或保证。本报告仅向特定对象传送，未经管理人书面授权，本报告的任何部分均不得以任何方式制作任何形式的拷贝、复印件或复制品，或再次分发给任何其他人，或以任何侵犯版权的其他方式使用。