九盈九期银行资产私募投资基金
关联交易公告（一）
一、基金基本情况
九盈九期银行资产私募投资基金（以下简称“本基金”）成立于2018年10月26日，并于2018年11月16日在中国证券投资基金业协会完成基金备案，基金产品编码为SEC773。由于契约型基金无法律主体，本基金特通过SPV（即嘉兴同盈一号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“同盈一号”））进行对外投资，同盈一号不收取管理费，其已在中信银行（总行营业部）进行托管。
现同盈一号已进入拟投项目筛选和投资阶段。2018年不良资产行业受国内行业环境影响，同时基金业协会也已暂停受理此类型基金的产品备案申请，行情低迷，考虑到基金投资范围所处行业的投资期限、本基金存续期限和募集资金的闲置成本等情况，本基金拟在符合基金合同约定的前提下，对由项目组推荐的内部项目进行投资，该类投资构成关联交易，现将涉及的关联交易相关内容进行如下披露。
二、关联交易概述
1.关联交易概述
2019年2月，管理人收到广东兴业银行李虹莹单笔债权项目和广东广州资产某单笔债权项目（以下合称“标的项目”）的投资申请和建议，拟以总计1,085万元的价格从创盈六期私募投资基金（以下简称“创盈六期”）处受让上述标的项目的对应权益。
截至转让基准日，广东兴业银行李虹莹单笔债权项目的债权本金余额为549万元。债务人李虹莹与兴业银行股份有限公司广州珠江新城支行分别签署了《个人购房抵押（保证）借款合同》和《个人借款最高额抵押合同》，抵押物为广州市番禺区南村镇华南碧桂园翠云山苑6街9号的住宅房产（房产面积382.5平方米），估值约800万元，该项目抵押物价值比较充分，。截至转让基准日，广东广州资产某单笔债权项目的债权本金余额约为9,556万元，总债权余额约13,128万元。该项目总投资金额9,000万元，其中劣后级金额为3000万元，本基金拟收购对应21.67%的劣后级权益，该标的项目对应多个抵押物，价值较为充分。
根据现行市场情况预估，标的项目预计回款在1,250万元-1,350万元，预计收益率16%-24%。目前标的项目已在正常处置推进过程中，且经测算的预期收益情况也符合本基金投资标准，能够较好保障基金权益，本次关联交易，定价公允，不存在侵害本基金利益的情形。
2.有效实施的关联交易风险控制机制
本次关联交易，所涉及的标的项目均符合基金合同约定的投资范围，且双方交易主体均已进行银行托管，投资、决策和划款交易等人员严格分离等，符合管理人《关联交易制度》和《公平交易与利益冲突防范管理办法》的规定。
3.决策程序情况
本次关联交易，已通过管理人决策委员会决议，不存在需经有关部门批准的情况。
三、关联方（交易对手方）基本情况
1. 关联方基本情况
交易对手方创盈六期私募投资基金成立于2018年4月11日，是一只在中国证券投资基金业协会登记备案的私募基金，基金产品编号为SCS331，基金管理人为九盈无锡投资管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司北京分行。
2. 关联关系：创盈六期与本基金为同一基金管理人。
综上，本次交易构成关联交易。
四、交易的定价政策、定价依据及公允性
1.本次交易定价政策：
本次交易定价有市场参考价。
本次交易在公平交易、独立交易的基础上，遵循了投资者利益优先原则、平等自愿、等价有偿等原则。
2. 本次关联交易定价依据为：
本交易以标的项目的预计回收金额和过往业绩比较基准收益率为前提进行定价。主要定价依据为行业内多数机构采取的标的项目预计回收金额折现法。
本次交易为公平交易，定价公允，不存在私募基金的财产与交易对手方进行利益输送、内幕交易和操纵市场等违法违规的情况。
五、关联交易对基金的影响
本基金严格按照基金合同约定的投资范围、策略及限制进行投资，遵循了投资者利益优先原则、平等自愿、等价有偿等原则；并通过银行账户托管，投资、决策和划款交易等人员严格分离等方式防范利益冲突。
上述关联交易可以减少交易过程中的不确定性和募集资金的闲置成本，且不存在损害基金和投资人利益的情况。
特此公告。
管理人：九盈无锡投资管理有限公司
2019年2月